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如何有效申請專利？一文全解讀
日期：2019-07-30 14:16:11
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專利包括發明、實用新型和外觀設計三類。其中，發明，是指對產品、方法或者其改進所提出的新的技術方案;實用新型，是指對產品的形狀、構造或者其結合所提出的適于實用的新的技術方案;外觀設計，是指對產品的形狀、圖案或者其結合以及色彩與形狀、圖案的結合所作出的富有美感并適于工業應用的新設計。
申請專利 后，除了可以保護自己的專利權不被他人侵犯，專利權人也可通過專利轉讓、專利許可、專利質押和融資以及專利技術入股的方式將專利成果進行轉化從而獲得收益。鑒于專利申請的專業性，目前絕大多數專利申請都是由申請人委托代理機構進行，本文主要從代理機構的角度對專利申請的基本問題進行介紹。
一、專利申請的條件
專利申請的條件包括積極條件和消極條件，國家專利部門將審核預申請的專利是否符合以下條件：
（一）積極條件
授予專利權的發明和實用新型，應當具備新穎性、創造性和實用性。
新穎性。是指 不屬于現有技術;也沒有任何單位或者個人就同樣的發明或者實用新型在申請日以前向國務院專利行政部門提出過申請，并記載在申請日以后公布的專利申請文件或者公告的專利文件中。
創造性。是指與現有技術相比，該發明具有突出的實質性特點和顯著的進步，該實用新型具有實質性特點和進步。
實用性。是指該發明或者實用新型能夠制造或者使用，并且能夠產生積極效果。
外觀設計在新穎性方面同發明和實用新型要求相同，在創造性方面只要求與現有設計或者現有設計特征的組合相比具有明顯區別。基于性質不同，外觀設計專利并不要求具有實用性，而是要求不得與他人在申請日以前已經取得的合法權利相沖突。
（二）消極條件
法律明確規定對于下列對象，不授予專利權，即不得提起申請：
1. 科學發現;
2. 智力活動的規則和方法;
3. 疾病的診斷和治療方法;
4. 動物和植物品種，但是對其生產方法可以授予專利權;
5. 用原子核變換方法獲得的物質;
6. 對平面印刷品的圖案、色彩或者二者的結合作出的主要起標識作用的設計。
二、專利申請的流程
三種類型的專利申請流程不完全相同，發明專利的申請流程相較實用新型、外觀設計專利更為復雜。下面分別進行介紹。
（一）發明專利申請
1.提交申請與受理。以書面形式申請專利的，應當向國務院專利行政部門提交申請文件一式兩份。申請人委托專利代理機構申請專利和辦理其他專利事務的，應當同時提交委托書，寫明委托權限。國務院專利行政部門應當明確申請日、給予申請號，并通知申請人。
2.初步審查。申請人收到受理通知書后應當在法定期限內繳納申請費及其他費用，國務院專利行政部門將對申請的發明專利進行初步審查。
3.補正。初步審查后，可進行修改的將交由當事人進行補正，補正不合格將被駁回。
4.公開或依申請提前公開。經初步審查合格(包括經補正合格)的專利申請，自申請日起滿十八個月，即行公布。國務院專利行政部門可以根據申請人的請求早日公布其申請。
5.依申請實質審查。發明專利申請自申請日起三年內，國務院專利行政部門可以根據申請人隨時提出的請求，對其申請進行實質審查;申請人無正當理由逾期不請求實質審查的，該申請即被視為撤回。國務院專利行政部門認為必要的時候，可以自行對發明專利申請進行實質審查。
6.修改。國務院專利行政部門對發明專利申請進行實質審查后，認為不符合規定的，應當通知申請人在指定的期限內陳述意見，或者對其申請進行修改;無正當理由逾期不答復的，該申請即被視為撤回。發明專利申請經申請人陳述意見或者進行修改后，國務院專利行政部門仍然認為不符合規定的，應當予以駁回。
7.授權。發明專利申請經實質審查沒有發現駁回理由的，由國務院專利行政部門作出授予發明專利權的決定，發給發明專利證書，同時予以登記和公告。發明專利權自公告之日起生效。
（二）實用新型和外觀設計專利申請
實用新型或者外觀設計專利申請在審批中不進行早期公布和實質審查，只有受理、初審和授權三個階段。其中，前兩個步驟與發明專利申請相同，當然在進行初步審查時遵循不同的判斷標準。在初審后，不符合要求的將被直接駁回，可進行修改的交由當事人進行補正，補正不合格將駁回。對初步審查合格(包括補正后合格)的專利申請授予專利權，發給相應的專利證書，同時予以登記和公告。實用新型專利權和外觀設計專利權自公告之日起生效。
（三）專利保護期限
獲得專利證書后，申請人即成為專利權人，享有專利權。發明專利權的期限為二十年，實用新型專利權和外觀設計專利權的期限為十年，均自申請日起計算。
三、專利申請文件
（一）發明或者實用新型專利
申請發明或者實用新型專利的，申請文件應當包括：發明專利或實用新型專利請求書、說明書摘要(必要時應當提交摘要附圖)、權利要求書、說明書(必要時應當提交說明書附圖)。
1. 請求書
申請專利時應當按規定表格寫明專利申請請求書相關事項：
另外，依賴遺傳資源完成的發明創造申請專利的，申請人應當在請求書中對遺傳資源的來源予以說明，并填寫遺傳資源來源披露登記表，寫明該遺傳資源的直接來源和原始來源。申請人無法說明原始來源的，應當陳述理由。
2. 說明書摘要（必要時應當提交摘要附圖）
說明書摘要是對說明書的簡要概括，有一定字數限制，其作用僅是一種技術情報，不具有法律效力。摘要的內容不屬于發明或實用新型原始公開的內容，既不能作為以后修改說明書或權利要求書的根據，也不能用來解釋專利權的保護范圍。
說明書摘要應當寫明發明或者實用新型專利申請所公開內容的概要，即寫明發明或者實用新型的名稱和所屬技術領域，并清楚地反映所要解決的技術問題、解決該問題的技術方案的要點以及主要用途。
說明書摘要可以包含最能說明發明的化學式或數學式;有附圖的專利申請，還應當提供一幅最能說明該發明或者實用新型技術特征的附圖。附圖的大小及清晰度應當保證在該圖縮小到4厘米×6厘米時，仍能清晰地分辨出圖中的各個細節。摘要文字部分不得超過300個字。摘要中不得使用商業性宣傳用語。
3. 權利要求書
權利要求書是在說明書的基礎上，用體現發明或實用新型的技術手段的技術特征所構成的技術方案。權利要求書中所有技術特征的總和構成了該權利要求所要求保護的技術方案。
權利要求書是專利申請文件的核心部分，是解釋專利權保護范圍的法律依據，也是判斷侵權與否的法律依據。
權利要求書的保護范圍：每一項權利要求所記載的全部技術特征都確定了一個保護范圍。權利要求書所記載的技術特征越少，表示其采用的措辭含義越廣泛，保護范圍就越大，授權難度也就越大。
（1）權利要求的類型
a按照性質劃分：
產品權利要求(物的權利要求)。包括人類技術生產的物，如裝備、儀器、合金、化合物等。
方法權利要求(活動的權利要求)。包括有時間要素的活動，如制造方法、使用方法、通訊方法等。
權利要求的類型由其主題名稱確定。一般情況下，產品權利要求的保護范圍大于方法權利要求的保護范圍。
b按形式劃分：
獨立權利要求。解決技術問題的最基本的技術方案，保護范圍最大，一件申請至少具有一項獨立權利要求。
從屬權利要求(表達附加技術方案)。如果一項權利要求包含了另一項權利要求中的所有技術特征、且對該另一項權利要求的技術方案作了進一步限定，則該權利要求為從屬權利要求。從屬權利要求中的附加技術特征，可以使對所應用的權利要求的技術特征作進一步限定的技術特征，也可以是增加的技術特征。
（2）權利要求書撰寫的實質內容要求
權利要求書應當以說明書為依據，清楚、簡要地限定要求專利保護的范圍。
以說明書為依據：權利要求所要求保護的技術方案應當是所屬技術領域的技術人員能夠從說明書充分公開的內容中得到或概括得出的技術方案。權利要求的概括不得超過說明書公開的范圍。
清楚：
簡要：
（3）權利要求書撰寫的形式要求
（4）獨立權利要求的撰寫規定
（5）從屬權利要求的撰寫規定
4. 說明書（必要時應當提交說明書附圖）
說明書應充分公開發明或者實用新型的內容，以便使所屬領域的技術人員能夠實施。說明書是權利要求的依據，可以作為審查程序中修改的依據和侵權訴訟時解釋權利要求的輔助手段，也可作為可檢索的信息源，提供技術信息。
說明書應當清楚、完整，以所屬技術領域的技術人員能夠實現為準。
說明書包括三個部分：專利名稱、正文、說明書附圖。
（1）專利名稱
專利名稱應當符合以下幾個要求：
a清楚、簡要，寫在說明書首頁正文上方居中位置。
b與請求書中的名稱一致，不得超過25個字，最多40個字(如化學領域)。
c采用所屬技術領域通用的技術術語。
d清楚、簡要、全面地反應要求保護的主題和類型。
e不得使用人名、地名、商標、型號、商業名稱、商業性宣傳用語。
（2）正文
正文部分包括以下內容：
一般應當按照前款規定的方式和順序撰寫說明書，并在說明書每一部分前面寫明標題，除非其發明或者實用新型的性質用其他方式或者順序撰寫能節約說明書的篇幅并使他人能夠準確理解其發明或者實用新型。
涉及氨基酸或者核苷酸序列的發明專利申請的說明書中應當包括該序列表，把該序列表作為說明書的一個單獨部分提交，并單獨編寫頁碼，同時還應提交符合規定的記載有該序列表的光盤或軟盤。對于實用新型專利申請說明書應當有表示要求保護的產品的形狀、構造或者其結合的附圖。
此外，說明書還應當符合下列要求：
（3）說明書附圖
說明書附圖的作用在于用圖形補充說明書文字部分的描述。對于機械和電學技術領域中的專利申請，附圖為必要部分;對于用文字足以清除、完整地描述發明技術方案時，附圖為非必要部分。
（二）外觀設計專利
申請外觀設計專利，應提交外觀設計專利請求書、該外觀設計的圖片或者照片以及對該外觀設計的簡要說明等文件。有關圖片或者照片應當清楚地顯示要求專利保護的產品的外觀設計。
1. 請求書。 請求書的具體要求同發明和實用新型的要求一致。
2. 圖片或者照片。 申請人請求保護色彩的，應當就每件外觀設計產品所需要保護的內容提交有關彩色圖片或者照片。
3.簡要說明。 應當寫明外觀設計產品的名稱、用途，外觀設計的設計要點，并指定一幅最能表明設計要點的圖片或者照片。省略視圖或者請求保護色彩的，應當在簡要說明中寫明。
對同一產品的多項相似外觀設計提出一件外觀設計專利申請的，應在簡要說明中指定其中一項作為基本設計。
簡要說明不得使用商業性宣傳用語，也不能用來說明產品的性能。
4.樣品或模型。 國務院專利行政部門認為必要時，可以要求外觀設計專利申請人提交使用外觀設計的產品樣品或者模型。樣品或者模型的體積不得超過30厘米×30厘米×30厘米，重量不得超過15公斤。不得提交易腐、易損或者危險品。
三、專利申請周期
專利申請需要經過的階段較多，提交的文件較為復雜，法律上并沒有明確的專利審批期限。實踐中，發明專利的審批時間最長，實用新型和外觀設計專利的審批期限相對較短。
對于發明專利，國務院專利行政部門收到申請后，經初步審查認為符合要求的，自申請日起滿十八個月，即行公布。自申請日起三年內，國務院專利行政部門可以根據申請人隨時提出的請求，對其申請進行實質審查； 認為必要的時候，可以自行對發明專利申請進行實質審查。
這兩個期間的起算時間相同，實踐中國務院專利行政部門可以根據申請人的請求早日公布其申請，進行審查的時間一般會相對縮短。
此外，法律對其他一些期限進行了規定：
復審期限：專利申請人對國務院專利行政部門駁回申請的決定不服的，可以自收到通知之日起三個月內，向專利復審委員會請求復審。專利復審委員會復審后，作出決定，并通知專利申請人。
起訴期限：專利申請人對專利復審委員會的復審決定不服的，可以自收到通知之日起三個月內向人民法院起訴。
專利申請是一件技術活，還是建議交給專業代理機構！
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申請專利 后，除了可以保護自己的專利權不被他人侵犯，專利權人也可通過專利轉讓、專利許可、專利質押和融資以及專利技術入股的方式將專利成果進行轉化從而獲得收益。鑒于專利申請的專業性，目前絕大多數專利申請都是由申請人委托代理機構進行，本文主要從代理機構的角度對專利申請的基本問題進行介紹。
一、專利申請的條件
專利申請的條件包括積極條件和消極條件，國家專利部門將審核預申請的專利是否符合以下條件：
（一）積極條件
授予專利權的發明和實用新型，應當具備新穎性、創造性和實用性。
新穎性。是指 不屬于現有技術;也沒有任何單位或者個人就同樣的發明或者實用新型在申請日以前向國務院專利行政部門提出過申請，并記載在申請日以后公布的專利申請文件或者公告的專利文件中。
創造性。是指與現有技術相比，該發明具有突出的實質性特點和顯著的進步，該實用新型具有實質性特點和進步。
實用性。是指該發明或者實用新型能夠制造或者使用，并且能夠產生積極效果。
外觀設計在新穎性方面同發明和實用新型要求相同，在創造性方面只要求與現有設計或者現有設計特征的組合相比具有明顯區別。基于性質不同，外觀設計專利并不要求具有實用性，而是要求不得與他人在申請日以前已經取得的合法權利相沖突。
（二）消極條件
法律明確規定對于下列對象，不授予專利權，即不得提起申請：
1. 科學發現;
2. 智力活動的規則和方法;
3. 疾病的診斷和治療方法;
4. 動物和植物品種，但是對其生產方法可以授予專利權;
5. 用原子核變換方法獲得的物質;
6. 對平面印刷品的圖案、色彩或者二者的結合作出的主要起標識作用的設計。
二、專利申請的流程
三種類型的專利申請流程不完全相同，發明專利的申請流程相較實用新型、外觀設計專利更為復雜。下面分別進行介紹。
（一）發明專利申請
1.提交申請與受理。以書面形式申請專利的，應當向國務院專利行政部門提交申請文件一式兩份。申請人委托專利代理機構申請專利和辦理其他專利事務的，應當同時提交委托書，寫明委托權限。國務院專利行政部門應當明確申請日、給予申請號，并通知申請人。
2.初步審查。申請人收到受理通知書后應當在法定期限內繳納申請費及其他費用，國務院專利行政部門將對申請的發明專利進行初步審查。
3.補正。初步審查后，可進行修改的將交由當事人進行補正，補正不合格將被駁回。
4.公開或依申請提前公開。經初步審查合格(包括經補正合格)的專利申請，自申請日起滿十八個月，即行公布。國務院專利行政部門可以根據申請人的請求早日公布其申請。
5.依申請實質審查。發明專利申請自申請日起三年內，國務院專利行政部門可以根據申請人隨時提出的請求，對其申請進行實質審查;申請人無正當理由逾期不請求實質審查的，該申請即被視為撤回。國務院專利行政部門認為必要的時候，可以自行對發明專利申請進行實質審查。
6.修改。國務院專利行政部門對發明專利申請進行實質審查后，認為不符合規定的，應當通知申請人在指定的期限內陳述意見，或者對其申請進行修改;無正當理由逾期不答復的，該申請即被視為撤回。發明專利申請經申請人陳述意見或者進行修改后，國務院專利行政部門仍然認為不符合規定的，應當予以駁回。
7.授權。發明專利申請經實質審查沒有發現駁回理由的，由國務院專利行政部門作出授予發明專利權的決定，發給發明專利證書，同時予以登記和公告。發明專利權自公告之日起生效。
（二）實用新型和外觀設計專利申請
實用新型或者外觀設計專利申請在審批中不進行早期公布和實質審查，只有受理、初審和授權三個階段。其中，前兩個步驟與發明專利申請相同，當然在進行初步審查時遵循不同的判斷標準。在初審后，不符合要求的將被直接駁回，可進行修改的交由當事人進行補正，補正不合格將駁回。對初步審查合格(包括補正后合格)的專利申請授予專利權，發給相應的專利證書，同時予以登記和公告。實用新型專利權和外觀設計專利權自公告之日起生效。
（三）專利保護期限
獲得專利證書后，申請人即成為專利權人，享有專利權。發明專利權的期限為二十年，實用新型專利權和外觀設計專利權的期限為十年，均自申請日起計算。
三、專利申請文件
（一）發明或者實用新型專利
申請發明或者實用新型專利的，申請文件應當包括：發明專利或實用新型專利請求書、說明書摘要(必要時應當提交摘要附圖)、權利要求書、說明書(必要時應當提交說明書附圖)。
1. 請求書
申請專利時應當按規定表格寫明專利申請請求書相關事項：
另外，依賴遺傳資源完成的發明創造申請專利的，申請人應當在請求書中對遺傳資源的來源予以說明，并填寫遺傳資源來源披露登記表，寫明該遺傳資源的直接來源和原始來源。申請人無法說明原始來源的，應當陳述理由。
2. 說明書摘要（必要時應當提交摘要附圖）
說明書摘要是對說明書的簡要概括，有一定字數限制，其作用僅是一種技術情報，不具有法律效力。摘要的內容不屬于發明或實用新型原始公開的內容，既不能作為以后修改說明書或權利要求書的根據，也不能用來解釋專利權的保護范圍。
說明書摘要應當寫明發明或者實用新型專利申請所公開內容的概要，即寫明發明或者實用新型的名稱和所屬技術領域，并清楚地反映所要解決的技術問題、解決該問題的技術方案的要點以及主要用途。
說明書摘要可以包含最能說明發明的化學式或數學式;有附圖的專利申請，還應當提供一幅最能說明該發明或者實用新型技術特征的附圖。附圖的大小及清晰度應當保證在該圖縮小到4厘米×6厘米時，仍能清晰地分辨出圖中的各個細節。摘要文字部分不得超過300個字。摘要中不得使用商業性宣傳用語。
3. 權利要求書
權利要求書是在說明書的基礎上，用體現發明或實用新型的技術手段的技術特征所構成的技術方案。權利要求書中所有技術特征的總和構成了該權利要求所要求保護的技術方案。
權利要求書是專利申請文件的核心部分，是解釋專利權保護范圍的法律依據，也是判斷侵權與否的法律依據。
權利要求書的保護范圍：每一項權利要求所記載的全部技術特征都確定了一個保護范圍。權利要求書所記載的技術特征越少，表示其采用的措辭含義越廣泛，保護范圍就越大，授權難度也就越大。
（1）權利要求的類型
a按照性質劃分：
產品權利要求(物的權利要求)。包括人類技術生產的物，如裝備、儀器、合金、化合物等。
方法權利要求(活動的權利要求)。包括有時間要素的活動，如制造方法、使用方法、通訊方法等。
權利要求的類型由其主題名稱確定。一般情況下，產品權利要求的保護范圍大于方法權利要求的保護范圍。
b按形式劃分：
獨立權利要求。解決技術問題的最基本的技術方案，保護范圍最大，一件申請至少具有一項獨立權利要求。
從屬權利要求(表達附加技術方案)。如果一項權利要求包含了另一項權利要求中的所有技術特征、且對該另一項權利要求的技術方案作了進一步限定，則該權利要求為從屬權利要求。從屬權利要求中的附加技術特征，可以使對所應用的權利要求的技術特征作進一步限定的技術特征，也可以是增加的技術特征。
（2）權利要求書撰寫的實質內容要求
權利要求書應當以說明書為依據，清楚、簡要地限定要求專利保護的范圍。
以說明書為依據：權利要求所要求保護的技術方案應當是所屬技術領域的技術人員能夠從說明書充分公開的內容中得到或概括得出的技術方案。權利要求的概括不得超過說明書公開的范圍。
清楚：
簡要：
（3）權利要求書撰寫的形式要求
（4）獨立權利要求的撰寫規定
（5）從屬權利要求的撰寫規定
4. 說明書（必要時應當提交說明書附圖）
說明書應充分公開發明或者實用新型的內容，以便使所屬領域的技術人員能夠實施。說明書是權利要求的依據，可以作為審查程序中修改的依據和侵權訴訟時解釋權利要求的輔助手段，也可作為可檢索的信息源，提供技術信息。
說明書應當清楚、完整，以所屬技術領域的技術人員能夠實現為準。
說明書包括三個部分：專利名稱、正文、說明書附圖。
（1）專利名稱
專利名稱應當符合以下幾個要求：
a清楚、簡要，寫在說明書首頁正文上方居中位置。
b與請求書中的名稱一致，不得超過25個字，最多40個字(如化學領域)。
c采用所屬技術領域通用的技術術語。
d清楚、簡要、全面地反應要求保護的主題和類型。
e不得使用人名、地名、商標、型號、商業名稱、商業性宣傳用語。
（2）正文
正文部分包括以下內容：
一般應當按照前款規定的方式和順序撰寫說明書，并在說明書每一部分前面寫明標題，除非其發明或者實用新型的性質用其他方式或者順序撰寫能節約說明書的篇幅并使他人能夠準確理解其發明或者實用新型。
涉及氨基酸或者核苷酸序列的發明專利申請的說明書中應當包括該序列表，把該序列表作為說明書的一個單獨部分提交，并單獨編寫頁碼，同時還應提交符合規定的記載有該序列表的光盤或軟盤。對于實用新型專利申請說明書應當有表示要求保護的產品的形狀、構造或者其結合的附圖。
此外，說明書還應當符合下列要求：
（3）說明書附圖
說明書附圖的作用在于用圖形補充說明書文字部分的描述。對于機械和電學技術領域中的專利申請，附圖為必要部分;對于用文字足以清除、完整地描述發明技術方案時，附圖為非必要部分。
（二）外觀設計專利
申請外觀設計專利，應提交外觀設計專利請求書、該外觀設計的圖片或者照片以及對該外觀設計的簡要說明等文件。有關圖片或者照片應當清楚地顯示要求專利保護的產品的外觀設計。
1. 請求書。 請求書的具體要求同發明和實用新型的要求一致。
2. 圖片或者照片。 申請人請求保護色彩的，應當就每件外觀設計產品所需要保護的內容提交有關彩色圖片或者照片。
3.簡要說明。 應當寫明外觀設計產品的名稱、用途，外觀設計的設計要點，并指定一幅最能表明設計要點的圖片或者照片。省略視圖或者請求保護色彩的，應當在簡要說明中寫明。
對同一產品的多項相似外觀設計提出一件外觀設計專利申請的，應在簡要說明中指定其中一項作為基本設計。
簡要說明不得使用商業性宣傳用語，也不能用來說明產品的性能。
4.樣品或模型。 國務院專利行政部門認為必要時，可以要求外觀設計專利申請人提交使用外觀設計的產品樣品或者模型。樣品或者模型的體積不得超過30厘米×30厘米×30厘米，重量不得超過15公斤。不得提交易腐、易損或者危險品。
三、專利申請周期
專利申請需要經過的階段較多，提交的文件較為復雜，法律上并沒有明確的專利審批期限。實踐中，發明專利的審批時間最長，實用新型和外觀設計專利的審批期限相對較短。
對于發明專利，國務院專利行政部門收到申請后，經初步審查認為符合要求的，自申請日起滿十八個月，即行公布。自申請日起三年內，國務院專利行政部門可以根據申請人隨時提出的請求，對其申請進行實質審查； 認為必要的時候，可以自行對發明專利申請進行實質審查。
這兩個期間的起算時間相同，實踐中國務院專利行政部門可以根據申請人的請求早日公布其申請，進行審查的時間一般會相對縮短。
此外，法律對其他一些期限進行了規定：
復審期限：專利申請人對國務院專利行政部門駁回申請的決定不服的，可以自收到通知之日起三個月內，向專利復審委員會請求復審。專利復審委員會復審后，作出決定，并通知專利申請人。
起訴期限：專利申請人對專利復審委員會的復審決定不服的，可以自收到通知之日起三個月內向人民法院起訴。
專利申請是一件技術活，還是建議交給專業代理機構！
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